4月13日新股提示：晶升股份（688478）中签号出炉

688478晶升股份首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果通告

南京晶升装备股份有限公司（以下简称“晶升股份”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上委会审议通过，并已经中国证券监督管委会同意注册（证监许可〔2023〕547号）。

本次发行采用向参与配售的投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐人（主承销商）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次发行股份数为34，591，524股。本次发行初始配售发行数量为5，188，728股，占本次发行总数量的15.00%。参与配售的投资者承诺的认购资金已于法定时间内足额汇至主承销商指定的银行账户，本次发行最终配售数量为4，145，037股，占本次发行总数量的11.98%。初始配售与最终配售股数的差额1，043，691股回拨至网下发行。

配售回拨后，网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为21，625，987股，占扣除最终配售数量后发行数量的71.03%；网上发行数量为8，820，500股，占扣除最终配售数量后发行数量的28.97%。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终配售数量，共30，446，487股。

本次发行价格为32.52元/股。发行人于2023年4月11日（T日）通过上交所交易系统网上定价初始发行“晶升股份”A股8，820，500股。

根据《南京晶升装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价通告》（以下简称“《发行安排及初步询价通告》”）和《南京晶升装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行通告》（以下简称《“发行通告》”）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数为3，372.01倍，超过100倍，发行人和主承销商启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终配售部分后本次公开发行股票数量的10.00%（向上取整至500股的整数倍，即3，045，000股）股票由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网上最终发行数量为11，865，500股，占扣除最终配售数量后发行数量的38.97%；网下最终发行数量为18，580，987股，占扣除最终配售数量后发行数量的61.03%，其中网下无锁定期部分最终发行股票数量为16，719，643股，网下有锁定期部分最终发行股票数量为1，861，344股。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03989362%。

发行人和主承销商于2023年4月12日（T+1日）上午在上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦北塔707室进行南京晶升装备股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：

末尾位数中签号码

末“4”位数1531，6531，5466

末“5”位数06752，19252，31752，44252，56752，69252，81752，94252，94662

末“6”位数625762，750762，875762，500762，375762，250762，125762，000762

末“7”位数7091163，8341163，9591163，5841163，4591163，3341163，2091163，0841163，8030599

末“8”位数38518611，53710348，15044509

凡参与网上发行申购晶升股份股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有23，731个，每个中签号码只能认购500股晶升股份A股股票。