1.进入开户栏目,进行校验身份证、基本信息、风险测评等内容。
2.检查开通北交所权限的条件是否满足,如交易经验等,APP可进行自动监测。
3.账户选择,满足开通条件的投资者,进入下一步后可以选择需要开通北交所交易权限的账户。
4.进行资产变动检测,即未出现办理业务前在T-20日至T-1日期间有一笔大于或等于人民币50万元的资金进入证券账户及资金账号内,以及在T-60日至T-21日期间证券账户及资金账号内日终资产大于或等于人民币50万元的交易日少于5天等两种情形。
5.进行适当性评估匹配。北交所合格投资者权限的风险等级为中高风险,投资品种为权益类,投资期限为短期。对于评估结果满足风险等级、投资品种、投资期限准入要求的投资者,需签署适当性确认匹配书。不满足三要素匹配的投资者,需签署适当性不匹配警示书和确认函。
6.知识测评。进入北交所合格投资者知识测评,如果测评结果大于或等于80分,则测评通过,小于80分则无法继续办理。需要投资者注意的是,知识测评次数为每日3次,超过3次则需要到下一个交易日继续办理。
7.身份验证,进行协议签署、身份证上传和视频见证。
8.提交申请。在成功提交申请后,再次进入可查询审核进度。