基金资料保存几年?基金销售机构如何保存资料

小狮子财经 2022/12/10 14:07:53

基金资料保存几年

1、基金销售机构：基金销售机构对投资者的开户资料以及业务相关的资料，从该投资者业务结束的当年算起，需要保存十五年以上;

2、基金份额登记机构：基金份额登记机构对投资者的名称、身份信息还有交易明细数据等相关资料，从投资者销户的当天算起，需要保存二十年以上;

3、证券期货经营机构：证券期货经营机构对投资者的开户资料以及交易资料等，需要保存二十年以上。

基金销售机构如何保存资料

1、每个基金销售机构都要建立起一整套的资料管理和保密机制，并且定期维护资料系统，及时更新相关信息，机构工作者也要对客户信息保密;

2、基金销售机构需要确定每一个客户的基金使用权限以及交易信息，保存相关记录;

3、机构需要按照相关法律的要求，每日备份并上传客户的交易信息，还需建立起一个完备的档案管理机制。

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