兑奖啦！科创板中芯集成中签号出炉，中签率0.24559514%

688469中芯集成首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果通告

绍兴中芯集成电路制造股份有限公司（以下简称“中芯集成”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上委会审议通过，并已经中国证券监督管委会同意注册（证监许可〔2023〕548号）。

本次发行采用向参与配售的投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐人（联席主承销商）”或合称“联席主承销商”）担任本次发行的保荐人（联席主承销商），华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或合称“联席主承销商”）、兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或合称“联席主承销商”）担任本次发行的联席主承销商。

发行人和联席主承销商协商确定，本次初始公开发行新股169，200.0000万股，占发行后发行人总股本的25.00%（超额配售选择权行使前）。发行人授予海通证券不超过初始发行规模15%的超额配售选择权（或称“绿鞋”），若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至194，580.0000万股，约占发行后发行人总股本的27.71%（超额配售选择权全额行使后）。

本次发行后公司已发行股份总数为676，800.0000万股（超额配售选择权行使前），若超额配售选择权全额行使，则发行后公司已发行股份总数为702，180.0000万股（超额配售选择权全额行使后）。本次发行全部为公开发行新股，不设老股转让。

本次发行初始配售数量为84，600.0000万股，占本次初始发行数量的50.00%，约占超额配售选择权全额行使后本次发行总股数的43.48%，参与配售的投资者承诺的认购资金已于法定时间内全部汇至联席主承销商指定的银行账户。本次发行最终配售数量为84，600.0000万股，占本次初始发行数量的50.00%，因最终配售股数与初始配售股数数量相同，本次发行配售数量未向网下发行进行回拨。

配售回拨后，网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为67，680.0000万股，占超额配售选择权行使前扣除最终配售数量后初始发行数量的80.00%，约占超额配售选择权全额行使后扣除最终配售数量后本次发行总量的61.54%；网上发行数量为16，920.0000万股，占超额配售选择权行使前扣除最终配售数量后初始发行数量的20.00%；网上网下回拨机制启动前，超额配售选择权启用后，网上发行数量为42，300.0000万股，约占超额配售选择权全额行使后扣除最终配售发行数量后本次发行总量的38.46%。本次发行价格为5.69元/股。

根据《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行通告》（以下简称“《发行通告》”）公布的超额配售选择权机制，联席主承销商已按本次发行价格向网上投资者超额配售25，380.0000万股，占本次初始发行股份数量15.00%。

根据《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价通告》（以下简称“《发行安排及初步询价通告》”）和《发行通告》公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数为488.61倍，超过100倍，发行人和联席主承销商启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终配售部分后本次公开发行股票数量的10%（向上取整至500股的整数倍，即8，460.0000万股）股票由网下回拨至网上。

超额配售选择权及回拨机制启动后，网下最终发行数量为59，220.0000万股，占扣除最终配售数量后发行数量的53.85%，约占本次超额配售选择权全额行使后发行总量的30.43%，其中网下无锁定期部分最终发行股票数量为532，976，273股，网下有锁定期部分最终发行股票数量为59，223，727股；网上最终发行数量为50，760.0000万股，占扣除最终配售数量后发行数量的46.15%，约占本次超额配售选择权全额行使后发行总量的26.09%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.24559514%。

根据《发行通告》，发行人和联席主承销商于2023年4月27日（T+1日）上午在上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦北塔707室中芯集成首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：

末尾位数中签号码

末“3”位数304，804

末“4”位数9415，6915，4415，1915

末“5”位数69839，89839，49839，29839，09839

末“6”位数767089，967089，567089，367089，1670892832398，4082398，5332398，6582398，7832398，9082398，1582398，

末“7”位数0332398，2488640

末“8”位数11928612，31928612，51928612，71928612，91928612

末“9”位数211384186

凡参与网上发行申购绍兴中芯集成电路制造股份有限公司A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有1，015，200个，每个中签号码只能认购500股中芯集成A股股票。