001286陕西能源网上申购情况及中签率通告

001286陕西能源：首次公开发行股票并在主板上市网上申购情况及中签率通告

陕西能源投资股份有限公司（以下简称“陕西能源”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在主板上市的申请已经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审委会审议通过，并已经中国证券监督管委会同意注册（证监许可〔2023〕587号）。

发行人与联席保荐人（联席主承销商）中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）以及西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）（“中信证券”“西部证券”以下合称“联席主承销商”）协商确定的发行价格为9.60元/股。

本次发行价格未超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社保基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业年金基金、符合《保险资金运用管理法》等法定的保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数的孰低值。

本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）及网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为52，500.00万股，占本次公开发行数量的70.00%；网上初始发行数量为22，500.00万股，占本次公开发行数量的30.00%，网上及网下最终发行数量将根据网上、网下回拨情况确定。

一、网上申购情况

联席主承销商根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上发行的申购情况进行了统计，本次网上发行有效申购户数为11，900，467户，有效申购股数为282，754，997，500股，配号总数为565，509，995个，配号起始号码为000000000001，截止号码为000565509995。

二、回拨机制实施、发行结构及网上发行中签率

根据《陕西能源投资股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行通告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为1，256.68888倍，高于100倍，发行人和联席主承销商启动回拨机制，将本次公开发行股票数量的40%（即30，000.00万股）由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为22，500.00万股，占本次公开发行数量的30.00%；网上最终发行数量为52，500.00万股，占本次公开发行数量的70.00%。回拨后本次网上发行的中签率为0.1856731109%，申购倍数为538.58095倍。