688489三未信安网上发行申购情况及中签率通告

688489：三未信安首次公开发行股票并在科创板上市网上发行申购情况及中签率通告

三未信安科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“三未信安”）首次公开发行1，914.00万股人民币普通股（A股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市审核同意，并已经中国证券监督管委会证监许可〔2022〕2091号文同意注册。国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。

本次发行采用向投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与保荐机构（主承销商）协商确定本次发行股份数量为1，914.00万股。其中初始配售发行数量为287.10万股，占本次发行总数量的15.00%。投资者承诺的认购资金及新股配售经纪佣金已足额汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，本次发行最终配售数量为214.4303万股，占本次发行总数量的11.20%，初始配售股数与最终配售股数的差额72.6697万股回拨至网下发行。

配售调整后、网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为1，211.5197万股，占扣除最终配售数量后发行数量的71.28%；网上发行数量为488.05万股，占扣除最终配售数量后发行数量的28.72%。最终网下、网上发行合计数量1，699.5697万股，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。

发行人于2022年11月23日（T日）通过上海证券交易所交易系统网上定价初始发行“三未信安”A股488.05万股。

一、网上申购情况及网上发行初步中签率

根据上海证券交易所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为3，475，560户，有效申购数量为14，755，101，500股，网上发行初步中签率为0.03307670%。配号总数为29，510，203个，号码范围为100，000，000，000—100，029，510，202。

二、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率

根据《三未信安科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行通告》公布的回拨机制，本次发行最终配售股数214.4303万股，与初始配售股数差额72.6697万股回拨至网下发行。配售调整后的网下发行数量为1，211.5197万股，网上发行数量为488.05万股。

由于启动回拨前网上初步有效申购倍数为3，023.28倍，超过100倍，发行人和保荐机构（主承销商）启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将170.00万股股票（向上取整至500股的整数倍）由网下回拨至网上。

回拨机制启动后，网下最终发行数量为1，041.5197万股，占扣除配售数量后发行总量的61.28%；网上最终发行数量为658.05万股，占扣除配售数量后发行总量的38.72%。

回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.04459813%。