688152麒麟信安网上发行申购情况及中签率通告

688152：麒麟信安首次公开发行股票并在科创板上市网上发行申购情况及中签率通告

湖南麒麟信安科技股份有限公司（以下简称“麒麟信安”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已于2022年5月16日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市审议通过，并已经中国证券监督管委会同意注册（证监许可〔2022〕2092号）。

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。

本次发行采用向投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人和保荐机构（主承销商）协商确定本次公开发行股份的数量为1，321.1181万股。其中初始配售发行数量为198.1677万股，约占本次发行数量的15.00%。投资者承诺的认购资金及相应的新股配售经纪佣金（参与跟投的保荐机构相关子公司无需缴纳新股配售经纪佣金）已于法定时间内汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，本次发行最终配售数量为137.2870万股，约占本次发行总量的10.39%，最终配售与初始配售数量的差额60.8807万股将回拨至网下发行。

配售回拨后，网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为846.9811万股，约占扣除最终配售数量后发行数量的71.55%；网上发行数量为336.8500万股，约占扣除最终配售数量后发行数量的28.45%。最终网下、网上发行合计数量1，183.8311万股，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。

本次发行价格为人民币68.89元/股。

发行人于2022年10月14日（T日）通过上交所交易系统网上定价初始发行“麒麟信安”股票336.8500万股。

一、网上申购情况及网上发行初步中签率

根据上海证券交易所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为4，068，939户，有效申购股数为11，825，205，500股。网上发行初步中签率为0.02848576%。配号总数为23，650，411个，号码范围为100，000，000，000-100，023，650，410。

二、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率

根据《湖南麒麟信安科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行通告》公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数约为3，510.53倍，超过100倍，发行人和保荐机构（主承销商）将启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终配售数量后本次公开发行股票数量的10%（向上取整至500股的整数倍，即118.40万股）从网下回拨至网上。

回拨机制启动后：网下最终发行数量为728.5811万股，约占扣除最终配售数量后发行数量的61.54%；网上最终发行数量为455.2500万股，约占扣除最终配售数量后发行数量的38.46%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03849827%。