688031星环科技网上发行申购情况及中签率通告

688031：星环科技首次公开发行股票并在科创板上市网上发行申购情况及中签率通告

星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在科创板上市的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市审议通过，并已经中国证券监督管理会同意注册（证监许可〔2022〕1923号）。

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构（联席主承销商）”）担任本次发行的保荐机构（联席主承销商），国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）担任本次发行的联席主承销商（中金公司与国泰君安以下合称“联席主承销商”）。

本次发行采用向投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人和联席主承销商协商确定本次发行股票数量为3，021.0600万股。其中初始配售发行数量为453.1590万股，占本次发行总数量的15.00%。投资者承诺的认购资金已于法定时间内全部汇至联席主承销商指定的银行账户。依据发行价格确定的最终配售数量为208.4398万股，占发行总数量的6.90%。初始配售与最终配售股数的差额244.7192万股回拨至网下发行。

配售发行股数回拨后，网下网上回拨机制启动前，网下初始发行数量为2，299.0702万股，占扣除最终配售数量后发行数量的81.74%；网上初始发行数量为513.5500万股，占扣除最终配售数量后发行数量的18.26%。最终网下、网上发行合计数量为2，812.6202万股，网上及网下最终发行数量将根据网上、网下回拨情况确定。

发行人于2022年9月30日（T日）通过上海证券交易所交易系统网上定价初始发行“星环科技”股票513.5500万股。

一、网上申购情况及网上发行初步中签率

根据上交所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为3，162，088户，有效申购股数为1，479，487.5000万股，网上发行初步中签率约为0.03471134%。

配号总数为29，589，750个，号码范围为100，000，000，000-100，029，589，749。

二、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率

根据《星环信息科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价通告》公布的回拨机制，本次发行最终配售股数为208.4398万股，占本次发行数量的6.90%，与初始配售数量的差额244.7192万股回拨至网下发行。

由于网上投资者初步有效申购倍数约为2，880.90倍，高于100倍，发行人和联席主承销商启动回拨机制，将扣除最终配售部分后本次公开发行股票数量的10.00%（向上取整至500股的整数倍，即2，813，000股）从网下回拨到网上。

网上、网下回拨机制启动后，网下最终发行数量为2，017.7702万股，约占扣除最终配售数量后公开发行数量的71.74%，约占本次发行总量的66.79%；网上最终发行数量为794.8500万股，约占扣除最终配售数量后发行数量的28.26%，约占本次发行总量26.31%。

回拨机制启动后，网上发行最终中签率约为0.05372469%。